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　　起首：券业人人

　　继点名“华源证券集体非法”之后，中证协再度入手，对老牌投资辩论机构神光资讯开出首份“诚信罚单”。

　　诚信罚单

　　日前，中证协官网诚信信息栏，新增了对山东神光辩论服务有限牵扯公司（简称：神光辩论）遴荐责令改正自律惩办措施的决定。这是继本年8月公开对华源证券股份有限公司（简称：华源证券）自律警示措施以来，又一齐针对机构的自律罚单。

　　前期，神光辩论组织东说念主员参与了本年2024年3月举行的面向“里面东说念主员”的证券行业专科东说念主员水平评价专场测试（下称“专项测试”）。因“涉嫌西宾组织违规”，中证协对其立案探望，发现两项违规事实： 

　　一是东说念主员惩办轨制中枢本色缺失，且未见有关审批进程留痕材料，不适应《证券投资辩论机构执业措施（试行）》第七条、第十条的纪律。

　　二是未在专场测试前开展西宾规律警示素养，且未见对东说念主员身份信息进行复核的留痕材料，不适应《证券行业专科东说念主员水平评价测试实施细目》第三十五条的纪律。

　　为此，中证协对神光辩论遴荐责令改正的自律惩办措施，即条目其限期改正违规步履，并论说整改效果。以上违规步履记入执业声誉信息库。这一处罚决定于本年9月27日作念出，并在近期公开。

　　本年以来，中证协已公开处理了两批西宾非法东说念主员：23名杰出严重非法东说念主员被禁考五年，6名严重违规东说念主员禁考两年。而华源证券因在梗直从业、从业东说念主员登记惩办和西宾组织不力方面存在多项违规，尤其是多名东说念主员存在科场非法事项，被中证协遴荐自律警示措施。

　　本次神光辩论的“西宾组织违规”，是否亦然来自“批量”出现的西宾“非法”步履呢？

　　责令改正

　　事实上，神光辩论在本年9月就曾收到一份“责令改正”的罚单，来自山东证监局。

　　9月9日，山东证监局下发〔2024〕98号监管函，载明神光辩论存在“个别职工未在中证协注册登记即从事营销使命”；“部分冠有公司称呼的职工自媒体账号未纳入公司谐和惩办、直播本色未留痕、死一火账号未刊出”的违规情况，反应出合规惩办、里面截止管控不到位的问题。

　　在此之前的2022年3月和2023年8月，因在开展证券投资筹买卖务中，存在向客户发送误导性信息和变相愉快收益的情况，以及“对服务才能和过往事迹进行很是、装假、误导性营销宣传；愉快不详保证投资收益；向客户提供的部分投资建议本色未进行留痕等步履”，山东证监局曾两次对神光辩论遴荐责令改正的监管措施。

　　而在2020年9月，因“无投资筹买卖务资历东说念主员向客户发布投资建议、误导性营销宣传”，上海证监局曾经处罚过神光辩论上海分公司。

　　中证协信息泄漏，神光辩论现存217名从业东说念主员，在投资辩论机构中名轮番38位；其中投资参谋人49名。由于现存的从业东说念主员均未泄漏存在违规纪录，人人不确定有关当事东说念主是否已被问责。

　　补税罚单

　　另据“信用中国”公开信息，本年5月17日，济南税务部门对神光辩论开出一则“涉税”罚单——

　　经查，2022年度神光辩论有1，595，149.23元辩论服务费未结转收入，照章应补缴共计90，291.46元的升值税，及共计6，320.41元的城市爱戴诞生税。神光辩论在2020年度向职工披发奖金1，437，649.46元、2021年度向职工披发奖金828，541.51元，均未讲述预扣预缴个东说念主所得税。应照章补扣2020年至2021年应扣未扣的个东说念主所得税62，158.30元。为此，国度税务总局济南市税务局第二检察局对神光辩论处以79，385.15元罚金。

　　诚然神光辩论2020年和2021年披发的奖金总和越过226万元，但曾经有多起服务纠纷案走到了诉讼致使推行进程。其中两份于2022年作念出的判决书，基本扶助了职工建议的违规解约抵偿等诉讼苦求。

　　老牌机构

　　成就于1996年，神光辩论是一家颇为老牌的投资辩论机构。

　　工商信息泄漏，神光辩论由五名当然东说念主抓股：实控东说念主李磊抓股67%，董事长兼总司理唐加润抓股14.5%，董事李晓军抓股10%。

　　从参保东说念主员变动情况来看，神光辩论在2022年和2023年大幅增员，主要来自旗下上海分公司。而唐加润亦然上海分公司的径直肃肃东说念主。

　　中证协从业东说念主员信息泄漏，唐加润在2008年4月登记执业于神光辩论；2011年3月获得投顾天禀。现在，他还兼任中证协证券投资辩论机构专科委员会委员。相较于公开挂出“中国证券业协会分析师委员会副主任”的“头衔”的容维数据，神光辩论这位宿将颇为低调。

　　行动抓牌投资辩论机构，需要全方面死守有关法律规矩。但是，时常的行政处罚和自律责罚，对公司声誉和业务发展王人产生了不利影响。在监管矜恤之下，人人但愿有关机构加强合规惩办和里面截止，确保业务行动的正当性和措施性，以保护客户和公众的利益。

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牵扯裁剪：杨红卜