中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金        （QDII）基金合同    基金管理东说念主：中原基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                  第一部分 绪论   一、签订本基金合同的主见、依据和原则 表率基金运作。 金法》(以下简称“《基金法》”)、                 《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、      《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                                          《公 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募洞开 式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、《及格境内 机构投资者境外证券投资管理试行办法》                  （以下简称“《试行办法》                             ”）、                               《对于实施机构投资者境外证券投资管理试行办法>相关问题的文告》                          （以下简称“《文告》                                   ”）、                                     《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                         （以下简称“《指数基金指引》”）和其 他相关法律法例。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他相关规矩享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基金份额 的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）由中原恒生香港上市 生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）改名而来。中原恒生香港上市生物科技 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）由基金管理东说念主依照《基金法》                                 、基金合同过头他有 关规矩召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要追踪恒生生物科技指数，可能出现追踪舛错收敛未达约定所在、指数编制机 构罢手服务、成份券停牌或爽约等风险，具体见本基金招募评释书。   基金管理东说念主依照恪称累赘、真挚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读基金招募评释书、基金合同、基金家具贵府摘录等信息走漏文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当厚爱阅读 并完全明白基金合同第二十一部分规矩的免责要求、第二十二部分规矩的争议处理方式。   本基金为境外证券投资的基金，主要投资于香港证券阛阓中具有深沉流动性的金融工 具。除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金 还靠近汇率风险、香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所靠近的异常投资风险。   四、基金份额握有东说念主承诺其明察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《中国东说念主民银行对于加 强开户管理及可疑交易讲述后续收敛步调的文告》、                       《金融机构大额交易和可疑交易讲述管 理办法》、《中国东说念主民银行对于落实施行联合国安愉快相关决议的文告》等反洗钱相关法律 法例的规矩，将严格投诚上述规矩，不会违抗任何前述规矩；承诺用于基金投资的资金来 源不属于犯违法科所得过头收益；承诺出示信得过灵验的身份证件或者其他身份讲解文献， 积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等犯违法科行径。   基金份额握有东说念主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制 裁名单内的企业或个东说念主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制裁 的国度和地区。   五、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。   六、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。                     第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外金钱托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管东说念主弃取、更换和烧毁。 （QDII）基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充。 洞开式指数证券投资基金（QDII）托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充。 评释书》过头更新。               《中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 基金家具贵府摘录》过头更新。 金（QDII）基金份额发售公告》                。 （QDII）上市交易公告书》              。 行政端正以过头他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文告等。     《基金法》     《销售办法》 常常作念出的改良。     《信息走漏办法》 常常作念出的改良。     《运作办法》 的改良。     《试行办法》 当常常作念出的改良。 题的文告》及颁布机关对当常常作念出的改良。 及颁布机关对当常常作念出的改良。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对当常常作念出的改良。 回实施详情》界说的“交易型洞开式基金”。 追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，选拔洞开式运作方式的基金。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管理办法》及相关法律法例规矩不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和/或申购赎回代理机构。 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及相关业务。 公司。 A股账户或深圳证券投资基金账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面证明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。     《业务法令》 申购赎回实施详情》、中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国证券登记结算有限 使命公司对于交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》及中国证券登记结 算有限使命公司、深圳证券交易所及中原基金管理有限公司发布的其他相关法令、规矩、通 知及指南等。 份额的步履。 份额的步履。 求将基金份额兑换为赎回对价的步履。 替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价。 的变更，或基金管理东说念主根据需要更换的其他指数。 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 金过头他金钱的价值总和。 额净值的过程。 走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介。 给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、金钱 相沿证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等。                 第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   交易型洞开式   四、基金的投资所在   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 完全值不向上 0.3%，年追踪舛错不向上 2%。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募评释书的规矩施行。   七、基金存续期限   不如期   八、标的指数   本基金的标的指数为恒生生物科技指数。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个管事日向中国证监会讲述并提议措置决策，如更换基金标的指数、诊疗运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   在指数罢手计较至措置决策确如时间，基金管理东说念主应按照最近一个交易日的指数信息维 握基金投资运作。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   九、基金份额类别   在不违抗法律法例及不挫伤基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展 需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可确立不同的申购费、赎回费等，而无需 召开基金份额握有东说念主大会。相关基金份额类别的具体法令等相关事项届时将另行公告。                  第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。   投资者可弃取网上现款认购和网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金管理东说念主过头指定的发售代理机构以现款进行的认购。   投资东说念主应当在基金管理东说念主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业景观，或者按 基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理东说念主、发售代理机构办 理基金发售业务的具体情况和接洽方式，请参见基金份额发售公告。   基金管理东说念主不错根据具体情况诊疗本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相关公 告中列明。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实吸收到认 购苦求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购苦求及认购金额的证明情况，投 资者应实时查询并妥善利用正当职权。   合适法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募评释书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   基金召募时间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实吸收到认 购苦求。认购的证明以登记机构或基金管理东说念主的证明结果为准。   三、基金份额认购数额的限制   基金管理东说念主不错对投资者的认购数额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募评释 书或相关公告。   四、基金认购的其他具体规矩   投资东说念主认购原则、认购时间安排、召募期利息的处理方式、投资东说念主认购应提交的文献 和办理的手续等事项，由基金管理东说念主根据相关法律法例以及本基金合同的规矩，在招募说 明书或基金份额发售公告中确定并走漏。                   第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金 额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主 依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在10日内聘任法定验资机构验资，自 收到验资讲述之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。基金管理东说念主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》成功事宜给以公告。基金管理东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可成功时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 利息。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和金钱范畴   《基金合同》成功后，流畅 20 个管事日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期讲述中给以走漏；流畅 60 个管事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个管事日内向中国证监会讲述并提议措置决策，如握 续运作、诊疗运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会。法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                第六部分 基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   基金合同成功后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市法令》     ，向深圳证券交易所苦求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交易所签订上市公约书。基金获准在深圳证 券交易所上市的，基金管理东说念主应按摄影关规矩发布基金上市交易公告书过头教唆性公告。   二、基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应辞退《深圳证券交易所交易法令》                                    、《深圳证 券交易所证券投资基金上市法令》、                《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施详情》 等相关规矩。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市按照《深圳证券交易所证券投 资基金上市法令》的相关规矩施行。   当本基金发生深圳证券交易所相关规矩所规矩的因不再具备上市条件而应当断绝上市 的情形时，本基金可由交易型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金， 届时家具称呼变更为“中原恒生生物科技指数型证券投资基金（QDII）”，而无需召开基金份 额握有东说念主大会审议。届时，基金管理东说念主需按照非上市的洞开式基金诊疗相应的业务法令，并 提前公告。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东说念主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的机构计较，并交由深圳证券 交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值的具体计较方法参见招募评释书。   深圳证券交易所和基金管理东说念主不错诊疗基金份额参考净值计较公式，并给以公告。   五、相关法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法令等相关规矩及 业务法令内容进行诊疗的，本基金合同相应给以修改，并按照新规矩施行，且此项修改不必 召开基金份额握有东说念主大会。   六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交易的新功能， 基金管理东说念主不错在履行顺应的门径后加多相应功能。   七、在不违抗法律法例的前提下，本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他证券交 易所上市交易，无需召开基金份额握有东说念主大会。   八、法律法例、监管部门或深圳证券交易所对上市交易另有规矩的，从其规矩。                第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景观   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业景观或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东说念主将在洞开申购、赎回业务之前公示 申购赎回代理机构的名单。基金管理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金 管理东说念主网站公示。   二、申购和赎回的洞开日实时间   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为深圳证券交易所和香港 交易所的共同交易日，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩 公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时间为深圳证券交易所的交易时间。   基金合同成功后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时间进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信 息走漏办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成功之日起不向上3个月源泉办理申购，具体业务办理时间在申 购源泉公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同成功之日起不向上3个月源泉办理赎回，具体业务办理时间在赎 回源泉公告中规矩。   本基金可在基金上市交易之前源泉办理申购、赎回，但在基金苦求上市时间，可暂停办 理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时间在申购、赎回源泉公告中规矩。   在确定申购源泉与赎回源泉时间后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的源泉时间。   三、申购与赎回的原则 序后，加多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金管理东说念主届时发布的相关公告； 替代、现款差额过头他对价，具体托福的申购对价以基金管理东说念主常常公告的招募评释书及申 购赎回清单的规矩为准； 等相关规矩。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述法令并适 用于本基金的，则按照新的法令施行，并在招募评释书中进行更新； 赎回对价组成。   基金管理东说念主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在 新法令源泉实施前依照《信息走漏办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构规矩的门径，在洞开日的具体业务办理时间内提议申 购或赎回的苦求。   投资者申购本基金，须根据当日申购赎回清单备足相应的申购对价，不然所提交的申购 苦求无效。   基金份额握有东说念主提交赎回苦求时，其在申购赎回代理机构必须有弥散的基金份额余额和 现款，不然所提交的赎回苦求无效。   投资者T日的申购苦求在当日进行证明，T日的赎回苦求在当日进行证明。如投资者未 能提供合适要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎 回苦求失败。投资者可在苦求当日通过申购赎回代理机构或者申购赎回代理机构规矩的其他 方式查询证明情况。   申购赎回代理机构受理投资者份额的申购、赎回苦求并不代表申购、赎回苦求告捷。申 购、赎回的证明以登记结算机构的证明结果为准。   本基金份额的申购和赎回的计帐交收与登记法令详见招募评释书规矩。   基金管理东说念主、登记机构可在法律法例允许的边界内，对申购赎回的门径、份额计帐交收 和登记的办理时间、方式、处理法令等进行诊疗，并提前公告。   五、申购和赎回的数目限制 赎回单元由基金管理东说念主详细洽商对投资组合追踪舛错的影响以及阛阓需求等身分确定，并在 招募评释书或其他公告中列明。   基金管理东说念主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行诊疗并提前公告。 当日的申购总范畴或赎回总范畴进行收敛，并在申购赎回清单中公告。 应当选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 收敛的需要，可选择上述步调对基金范畴给以收敛。具体见基金管理东说念主相关公告。 基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息走漏办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的现款替代、现款差额过头 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关用度。 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后计较，并在T+1日内公告， 计较公式为估值日基金金钱净值除以估值日基金份额总额。遇特殊情况，经履行顺应门径， 不错顺应延长计较或公告。T日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。将来， 若阛阓情况发生变化，或相关业务法令发生变化，或施行情况需要，基金管理东说念主不错在不违 反相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时间或频率进行诊疗并 提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 理东说念主无法计较当日基金金钱净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 理东说念主等因异常情况无法办理申购业务。   发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10、11项暂停申购情形之一，且基金管理东说念主决定 断绝或暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当实时公告。若是投资东说念主的申购苦求被拒 绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况铲除时，基金管理东说念主应实时规复 申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 回苦求或减速支付赎回对价。 理东说念主无法计较当日基金金钱净值。 停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 情况无法办理赎回业务。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价 时，基金管理东说念主应实时公告。在暂停赎回的情况铲除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   九、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 基金份额净值。 再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的 时间，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十、其他 额握有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。 踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，选拔洞开式运作方式的基金。若本基 金推出连合基金，在本基金洞开申购赎回之前，连合基金不错用现款特殊申购本基金基金份 额。 方需签订书面寄托代理公约，并公告。 诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 即以组合证券、现款替代、现款差额过头他对价进行的申购赎回，具体的法令和门径由基金 管理东说念主在灵通前给以公告，不需召开基金份额握有东说念主大会。 或组合证券、期货合约组合，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押等其他业务   基金登记结算机构可依据其业务法令，受理基金份额的非交易过户、转托管、冻结与质 押等业务，并收取一定的手续用度。   十二、基金份额折算   为提高交易便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东说念主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基 金份额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金 份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文告基金托管东说念主。   十三、基金管理东说念主可在法律法例允许的边界内，在不影响基金份额握有东说念主本色利益的前 提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。   十四、基金计帐交收与登记模式的诊疗或新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司针对交易型洞开式证券投资基金推出 新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权诊疗本基金的计帐 交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告给以走漏并对本基金的招募评释书给以更新，无需召开基金份额 握有东说念主大会审议。                 第八部分 基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织式样：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的职权与义务            《运作办法》过头他相关规矩，基金管理东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》安谧运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓舞职权，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、境外证券出借等 业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、诊疗 和非交易过户的业务法令；   （17）根据相关规矩，弃取、更换或烧毁境外投资照应人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其步履进行必要的监督；   （18）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律法例的相关规矩，团结基金份额握有东说念主洗钱风险 气象，选择相应合理的收敛步调；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过头他相关规矩，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以真挚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安谧，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择顺应合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他相关规矩，履行信息走漏及讲述义务；   （12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他相关规矩召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时间发出，何况保证投资者 或者按照《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成功，基金 管理东说念主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行成功的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   成立地间：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织式样：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：握续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二）基金托管东说念主的职权与义务            《运作办法》过头他相关规矩，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）弃取、更换或烧毁境外托管东说念主并与之签署相关公约；   （8）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过头他相关规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以真挚信用、悉力尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业景观，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安谧；对 所托管的不同的基金分辩确立账户，安谧核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册纪录等方面相互安谧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩另有规矩外，在 基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科照应人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主见，评释基金管理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东说念主有未施行《基 金合同》规矩的步履，还应当评释基金托管东说念主是否选择了顺应的步调；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关贵府 20 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他相关规矩，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近驱散、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）施行成功的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）弃取合适《试行办法》第十九条文矩的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人极度、 轻狂原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应使命；在决定境外托管东说念主是否存在 极度、轻狂等不妥步履时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约适用法律及当地的法 律法例、证券阛阓旧例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、遵法的原则弃取、委任和监督境外 托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例的要求托管金钱的前提下，对境外托管东说念主的停业 而产生的损失，托管东说念主不承担使命；   （23）保护基金份额握有东说念主利益，按照规矩对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违法、非法，应当实时向中国证监会、外管局讲述；   （24）每月收尾后 10 个当然日内，向中国证监会和外管局讲述基金管理东说念主境外投资情 况，并按相关规矩进行国际进出申报；   （25）办理基金管理东说念主就管理本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；   （26）基金托管东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交游、委 托及成交纪录等相关贵府，其保存的时间应当不少于 20 年；   （27）实时将公司步履信息文告基金管理东说念主；   （28）对基金管理东说念主发送的指示负有式样审查义务。对于合适口头一致的指示，托管东说念主 施行该等指示所产生的损失，托管东说念主不承担使命。   （29）法律法例、《基金合同》规矩的其他义务，以及中国证监会、外管局规矩的其他 义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章并按照基金合同和招募评释书的约定苦求转让或赎回其握有的基金份额；  （4）按照规矩要求召集或召开基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）厚爱阅读并投诚《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息走漏，实时利用职权和履行义务；  （4）根据法律法例及证券交易所相关规矩进行认购、申购；  （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；  （6）在其握有的基金份额边界内，承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的有限使命；  （7）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （8）施行成功的基金份额握有东说念主大会的决议；  （9）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；  （10）投诚基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关交易及业务法令；   （11）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                 第九部分 基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为所在基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金疏浚的连合基金的基金合 同成功，鉴于本基金和连合基金的相关性，本基金连合基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有 的连合基金的基金份额利用本基金基金份额握有东说念主大会的召集权、径直出席或者托付代表出 席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，连合基金握有东说念主握 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日， 连合基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的连合基金份额占连合基金 总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金连合基金的握有东说念主， 如经基金管理东说念主证明其单独或揣测握有的连合基金基金份额所对应的本基金份额不少于本 基金总份额的 10%的，可对本基金利用基金份额握有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额握有东说念主大会，本基金连合基金的基金份额握有东说念主有权切身出席/ 出具书面表决主见或以代理投票授权寄托书托付代表出席/出具书面表决主见，并有权按照 所握有的连合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   连合基金的基金管理东说念主不应以连合基金的口头代表连合基金的举座基金份额握有东说念主以 本基金的基金份额握有东说念主的身份利用表决权，但可接受连合基金的特定基金份额握有东说念主的委 托以连合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规矩的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答表率，但根据法律法例的要求诊疗该等报答 表率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有规矩的除外）；   （8）变更基金投资所在、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会门径；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或揣测握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的边界内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率 或诊疗收费方式；   （3）加多、减少、诊疗基金份额类别确立；   （4）诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，诊疗申购赎回清单的内容；   （5）诊疗基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时间或频率；   （6）召募并管理以本基金为所在 ETF 的一只或多只连合基金、本基金的连合基金选择 特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东说念主、证券交易所、登记机构、销售机构诊疗相关基金认购、申购、赎回、 诊疗、交易、收益分派、非交易过户、转托管等业务的法令；   （8）标的指数改名或诊疗指数编制方法；   （9）基金推出新业务或服务；   （10）基金在其他证券交易所上市、灵通场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （11）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的相关业务法令发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （12）基金增减销售币种；   （13）基金灵通场外申购、赎回等相关业务；   （14）按照《基金合同》约定，变更本基金的标的指数，诊疗基金称呼和功绩比拟基准；   （15）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （16）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵略。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时间和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过头接洽方式和接洽东说念主、书面 表决主见寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票着力。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解合适法律法例、                          《基金合同》和会议文告的规矩， 何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证深入，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文告约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内流畅公布相关 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份 额握有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不插足收取书面表决主见的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的基金份额握有东说念主所握有基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主 代表出具书面主见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 主见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的寄托东说念主 握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解合适法律法例、                               《基金合同》和会议 文告的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 用辘集、电话或其他非现场方式进行表决，或者选拔辘集、电话或其他非书面方式授权他东说念主 代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。在会议召开方式上， 本基金亦可选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额 握有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东说念主按照下列第七条文矩门径确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以异常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲解，不然提交合适会议通 知中规矩的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告规矩的书 面表决主见视为灵验表决，表决主见拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议源泉后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议源泉后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成功与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额握有东说念主大会决议自成功之日起 2 个管事日内按照法律法例和中国证监会的要 求在规矩媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当施行成功的基金份额握有东说念主大会的决议。 成功的基金份额握有东说念主大会决议对举座基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不休 力。   九、本部分对基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。         第十部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一）基金管理东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责断绝：   （二）基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （一）基金管理东说念主的更换门径 份额的基金份额握有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起成功。新任基金管理东说念主应当合适法律法例及中国证监 会规矩的经验条件； 决议成功后 2 日内在规矩媒介公告； 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念专揽理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任基 金管理东说念主应实时吸收。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值 和基金金钱净值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担； 替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主相关的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换门径 份额的基金份额握有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起成功。新任基金托管东说念主应当合适法律法例及中国证监 会规矩的经验条件； 决议成功后 2 日内在规矩媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 份额握有东说念主大会决议成功后 2 日内在规矩媒介上联合公告。   （四）境外托管东说念主的更换 理相应的业务嘱咐办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应陆续遵照真挚信用、悉力尽责的原则， 妥善看护基金财产。 但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。 承担。   （五）新任或临时基金管理东说念主吸收基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主吸收基金财产 和基金托管业务前，原基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的规矩陆续履行 相关职责，并保证不合基金份额握有东说念主的利益形成挫伤。                 第十一部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他相关规矩签订托管公约。   签订托管公约的主见是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值计较、收益分派、信息走漏及相互监督等相关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金托管东说念主不错寄托合适《试行办法》规矩条件的境外托管东说念主负责境外金钱托管业务。 境外托管东说念主根据基金托管东说念主的寄托履行其相应职责。基金托管东说念主应当与境外托管东说念主签署相应 的公约，用以表率基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的职权义务。境外托管东说念主在履行职责过程中， 因本人极度、轻狂等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应使命。在决定境 外托管东说念主是否存在极度、轻狂等不妥步履时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约适 用法律及当地的证券阛阓旧例决定。   但基金托管东说念主在已按照严慎、遵法的原则弃取、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主 已按照当地法律法例的要求托管金钱的前提下，对境外托管东说念主的停业而产生的损失，基金托 管东说念主不承担使命。基金托管东说念主应在得到基金管理东说念主的指示且寄托财产或投资东说念主承担相关用度 的前提下，积极选择步调进行追偿，基金管理东说念主应予配合。                 第十二部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限使命公司对于交易所交易型洞开式证券投 资基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及相关业务。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他合适条件的机构办理，但基金 管理东说念主照章应当承担的使命不因寄托而免除。基金管理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务 的，应与代理东说念主签订寄托代理公约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、 基金份额登记、计帐及基金交易证明、披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非 交易过户等事宜中的职权和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。本基金的登记业务由中 国证券登记结算有限使命公司负责办理。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 摄影关规矩于源泉实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制搜检情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                  第十三部分 基金的投资   一、投资所在   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 完全值不向上 0.3%，年追踪舛错不向上 2%。   二、投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。基金在境内阛阓投资器具包括债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可诊疗债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债 券）、金钱相沿证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券回购）                            、银行入款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。   基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管互助宥恕备忘录的国度或地区证券 监管机构登记注册的公募基金(包括洞开式基金和交易型洞开式指数基金(ETF))；已与中国 证监会签署双边监管互助宥恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的世俗股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可诊疗债券、住房按 揭相沿证券、金钱相沿证券等固定收益投资器具；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单据、贸易单据、回购公约、短期政府债券等货币阛阓器具；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投金钱品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境 应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖家具；以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会相关规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应门径后，可 以将其纳入投资边界。   本基金投资标的指数成份股、备选成份股的金钱不低于基金金钱净值的 90%，且不低 于非现款基金金钱的 80%。   三、投资策略   本基金主要选拔完全复制策略及顺应的替代性策略以更好地追踪标的指数，收尾基金投 资所在。   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过头权重的变动对股票投资组合进行相应地诊疗。   对于出现阛阓流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金 无法得到弥散数目的股票时，基金管理东说念主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股养殖品 等进行替代，运用其他合理的投资方法构建本基金的施行投资组合，追求尽可能靠拢标的指 数的阐扬。   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济局面、资金供求弧线、阛阓利率走势、信用 利差气象和债券阛阓供求关系等身分的基础上，动态诊疗组合久期和债券的配置结构，精选 债券，获取收益。   本基金将对可诊疗债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与考虑，要点弃取有 较好盈利智商或成永恒景的上市公司的可诊疗债券、可交换债券，并在对应可诊疗债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的筹谋气象，从财务压力、融资安排、将来的投资筹谋等方面推测、并通过实 地调研等方式证明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将弃取相对价值低估的金钱相沿证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的 踱步投资裁汰组合投资金钱相沿证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠次第化的投资经由和一体化的风险预算机制收敛并提高投资组合的风险诊疗收益。   为了更好地收尾投资所在，基金还有权投资于远期合约、互换及经中国证监会招供的境 应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖家具。   本基金投资期货、期权将根据风险管理的原则，主要弃取流动性好、交易活跃的养殖品 合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   在股指期货投资上，本基金日常会根据阛阓情况进行投资决策，主要通过买入股指期货 替代现货策略、套期保值策略等收尾对标的指数的追踪。同期，投资股指期货也不错提高产 品的资金效果，与基金申购赎回机制相匹配，使基金组合有较为充足的现款，更好地进行流 动性管理。   在国债期货投资上，本基金将根据风险管理、套期保值的原则，充分洽商国债期货的流 动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，收敛参与国债期货投资。   为了更好地追踪标的指数，本基金还将通过投资外汇期货来管理基金投资以及搪塞申购 赎回过程中的汇率风险。   为了更好地追踪标的指数，弥补基金运作用度，本基金可收敛参与期权投资，基金管理 东说念主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责期权的投资审 批事项，以防护期权投资的风险。   为收尾流动性管理和更好地追踪标的指数等所在，本基金可参与投资与本基金具有相同 投资所在、投资策略或追踪与本基金标的指数疏浚指数的公募基金（包括交易型洞开式指数 基金）   ，本基金还可参与其他境外阛阓基金投资。   此外，为更好地收尾投资所在，加多基金收益，弥补基金运作成本，本基金在收敛风险 的前提下还将参与境外回购交易、境外证券假贷交易等投资。   将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在履行顺应门径后相应诊疗和更 新相关投资策略，并在招募评释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金境外投资组合应遵照以下限制： 贸易银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 或地区证券阛阓挂牌交易的证券金钱不得向上基金金钱净值的 10%，其中握有任一国度或 地区阛阓的证券金钱不得向上基金金钱净值的 3%。 管理的一皆基金（含本基金）不得握有团结机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并计较团结机构境表里上市的总 股本，同期应当一并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的 股本权证利用诊疗。 指法律或基金合同规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的其他金钱。 养殖品支付的启动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。 与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个管事日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值断拒绝 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得向上本基金金钱净值的 20%。   i）扫数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   ii）应当选择市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据公约和相关法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。   iv）除中国证监会另有规矩外，担保物不错所以下金融器具或品种：   a) 现款。   b) 入款讲解。   c) 贸易单据。   d) 政府债券。   e) 中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可烧毁信用证。   v）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在闲居阛阓旧例的合理期限内要求返璧 任一或扫数已借出的证券。   vi）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿使命。   i）扫数参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据公约和相关法律有权保留或处置卖出收 益以知足索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行诊疗以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据公约和相关法律有权保留或处置已 购入证券以知足索赔需要。   v）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿使命。 出而未回购证券总市值均不得向上基金总金钱的 50%。前项比例限制计较，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入基金总金钱。           交易计帐等临时用途，借入现款的比例不得向上基金金钱净值的 10%。 基金不受上述限制。 额的 20%。   若基金向上上述投资比例限制，应当在向上比例后 30 个管事日内选拔合理的贸易步调 减仓，以合适投资比例限制要求，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵照以下限制： 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资。 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保握一致。 的 10%。 证券范畴的 10%。 过其种种金钱相沿证券揣测范畴的 10%。 金钱相沿证券时间，若是其信用品级下落、不再合适投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一皆卖出。   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴 变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分以至基金 投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗。   （3）本基金境表里投资组合均应遵照以下限制： 低于非现款基金金钱的 80%；   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基 金管理东说念主应当 30 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定，基金合同另有约定的除外。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当 合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成功之日起源泉。   若是法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动投诚届时灵验的法律法例或监管规矩，不需召开 基金份额握有东说念主大会审议。   为选藏基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买珍贵金属或代表珍贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未握有基础金钱的卖空交易；   （8）径直投资与什物商品相关的养殖品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无尽使命的投资；   （12）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、支配证券交易价钱过头他不正直的证券交易行径；   （14）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、施行收敛东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资所在和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱施行。相关交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以走漏。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安谧董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定施行，不必另行召开基金份额握有东说念主大会。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为标的指数收益率，即恒生生物科技指数收益率（使用估值汇率折 算）。   若是指数发布机构变更或罢手恒生生物科技指数的编制及发布、或恒生生物科技指数由 其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致恒生生物科技指数不宜陆续动作标的指 数，或基金管理东说念主觉得阛阓有其他代表性更强、更安妥投资的指数推出时，本基金管理东说念主在 取得基金托管东说念主的同意后不错依据选藏投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数、业 绩基准和基金称呼。将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的身分以至标的指数不合适要求的情形除外）                       、指数编制机构退出等情形，基金管理 东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会讲述并提议措置决策，如更换基金标的 指数、诊疗运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金 合同断绝。   六、风险收益特征   本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于搀和基金、债券基金与货币阛阓基金。   本基金为境外证券投资的基金，主要投资于香港证券阛阓中具有深沉流动性的金融器具。 除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近 汇率风险、香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所靠近的异常投资风险。   七、基金的融资   本基金不错按照法律法例和监管部门的相关规矩进行融资等相关业务，不需召开基金份 额握有东说念主大会。                第十四部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款、 基金以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表轻易文献为本基金开立东说念主民币和外币资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相安谧。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产安谧于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主、境外托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章驱散、被照章烧毁或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销； 基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。   在合适本基金合同和《托管公约》相关金钱看护的要求下，对境外托管东说念主的停业而产生 的损失，基金托管东说念主应选择合理步调进行追偿，基金管理东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。 基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、遵法的原则弃取、委任和监督境外托管东说念主， 且境外托管东说念主已按照当地法律法例、本基金合同及托管公约的要求看护托管金钱的前提下， 基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的损失不承担使命。基金管理东说念主、基金托管东说念主不合境外托 管东说念主依据当地法律法例、证券、期货交易所法令、阛阓旧例的动作或不动作承担使命。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交游及证券交易的纪录、凭证等相关贵府，并按规矩的期限看护，但境外托管东说念主握有的与 境外托管东说念主账户相关的贵府的看护应按照境外托管东说念主的业务旧例看护。               第十五部分 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为沪深证券交易景观的交易日以及国度法律法例规矩需要对外走漏基 金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、货币阛阓器具、金钱相沿证券、期权、 期货、基金应收款项、其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关规矩，并可参考国际管帐准则。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取疏浚金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选拔最近交易日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中洽商不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，若是该限制 是针对金钱握有者的，那么在估值时间中不应将该限制动作特征洽商。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多半握有相关金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选拔在当前情况下适用何况有弥散可利用数据 和其他信息相沿的估值时间确定公允价值。选拔估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊疗并确定公允 价值。   四、估值方法   上市流通的权益类证券（股票、权证等）                    ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的市价 （收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度刊行未上市的股票和权证，选拔估值时间确定公允价值，在估值时间难以可 靠计量的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开拓售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定 公允价值。   【1】境内债券   （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有约定的除外），中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定。   （2）交易所上市交易的可诊疗债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 诊疗最近交易市价，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选拔估值时间确定公允价值。交易所上 市的金钱相沿证券，选拔估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （4）初度公开拓行未上市的债券，选拔估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、金钱相沿证券等固定收益品种，选拔估值时间 确定公允价值。   （6）团结债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分辩估值。   （7）中小企业私募债券选拔估值时间确定公允价值，估值时间难以确定和计量其公允 价值的，按成本估值。   【2】境外债券   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价， 确定公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （3）对于初度刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或 其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值，其中熟练阛阓的债券按估值日的最近买价估值，新 兴阛阓的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在昭彰相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且 最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市 价，确定公允价钱；   （2）洞开式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，洞开式基金未公布估值日 的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。   （1）上市流通养殖品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市养殖品按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则选拔估值时间确定 公允价值；若养殖品价钱无法通过公开信息取得，由基金管理东说念主负责从其经纪商处取得，并 实时见告基金托管东说念主。 证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最 近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值。 了顺应的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   估值计较中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等中国东说念主民银行或其授权机构公布了东说念主 民币汇率中间价的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：估值日中国东说念主民银行或 其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授权机构 最新公布为准。   若波及中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率中间价的，届时以估值日伦敦时间 下昼四点（或或者取到的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与 好意思元的中间价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或阛阓上出现更为公允、 更安妥本基金的估值汇率时，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据施行情况诊疗本基 金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东说念主大会。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩诊疗或其他原因导致基金施行交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在相关税金诊疗日或施行支付日进行相应的估值诊疗。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主不错聘任税收照应人对相关投资阛阓的税收情况给予 主见和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指导具体协调基金在国际税务的申报、缴纳及索 取税收返还等相关管事。基金管理东说念主或其聘任的税务照应人对最终税务的处理的信得过准确负责。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及相关法 律法例的规矩或者未能充分选藏基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据相关法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   五、估值门径 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和相关法律法例的 规矩对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的步调确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后第 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额 净值舛错。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的极度形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，极度的使命东说念主应当对由于该 估值舛错遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承 担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错使命方应实时协调各方， 实时进行改动，因改动估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方未 实时改动已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值舛错使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值舛错使命方如故积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时间进行改动而 未改动，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值舛错的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值舛错的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 使命方仍搪塞估值舛错负责。若是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值舛错使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的边界内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；若是得到 不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的抵偿 额加上如故得到的不妥得利返还的总和向上其施行损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错诊疗选拔尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东说念主和本基金托 管东说念主协商一致的时间点前无法证明的交易，导致的对基金金钱净值的影响，不作 为基金金钱估值舛错处理。   （6）按法律法例规矩的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行改动和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改动。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的步调防护损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监 会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命，经证明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议施行，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份额 握有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照极度进度各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计较舛错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。若是行业另有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时； 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个洞开日交易收尾后计较当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金金钱估值舛错处理。 由于证券/期货交易所及登记机构过头他各流派据服务机构提供的数据舛错，或数据源泉受 限等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故选择必要、顺应、合理的步调进行搜检，但未 能发现舛错的，由此形成的基金金钱估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但 基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的步调铲除或缩小由此形成的影响。                 第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 计帐、登记等各项用度）           ；                     《基金合同》成功后与基金相关的信息走漏费 用； 的合理用度）； 印花税、交易过头他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息、罚款及用度）以及 相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个管事日内，按照与基金管理东说念主协商一致的方式从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个管事日内，按照与基金管理东说念主协商一致的方式从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据相关法例及相应公约规矩，按用度 施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失； 金财产中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市景观在国度或地区的 税收法律、法例施行。除因基金管理东说念主或基金托管东说念主轻狂、寥落步履导致基金在税收方面的 损失外，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担使命。   基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。                第十七部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额,基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 分派数额由基金管理东说念主根据施行情况确定。每次基金收益分派数额着实定原则为使收益分派 后基金累计报答率尽可能靠拢标的指数同期累计报答率。   在不违抗法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无要紧本色不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应门径后可对基金收益 分派原则进行诊疗，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式 等内容。   五、收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的相关规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                 第十八部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 按摄影关规矩编制基金管帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 规矩的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的相关规矩在规矩媒介公告。                  第十九部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息走漏办法》、                                   《流动性风险 管理规矩》、《基金合同》过头他相关规矩。相关法律法例对于信息走漏的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点按照法律、行政法 规和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、齐备性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时间内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会规矩媒介走漏，并保证投资者或者按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制 公开走漏的信息贵府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息选拔阿拉伯数字；除异常评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金家具贵府摘录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额握有 东说念主大会召开的法令及具体门径，评释基金家具的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东说念主服 务等内容。基金合同成功后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个管事日内，更新基金招募评释书并登载在规矩网站上；基金招募评释书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募评释书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成功后，基金家具贵府摘录的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个管事日内，更新基金家具贵府摘录，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府摘录其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府摘录。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵府摘录、                         《基金合同》和基金托管公约登载 在规矩网站上，并将基金家具贵府摘录登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募评释 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）     《基金合同》成功公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成功 公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易的三 个管事日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将上市交易公告书教唆性公 告登载在规矩报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》成功后，在源泉办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规矩网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在源泉办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站走漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回清单   在源泉办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个洞开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规矩网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规矩网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 走漏该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组联合产情况过头流动性风险 分析等。   （八）临时讲述   本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 事务所； 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   境内托管东说念主或境外托管东说念主发生变更的，基金管理东说念主应当在其发生后 5 个管事日内报国度 外汇局备案。   （九）闪现公告   在基金合同期限内，任何行家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，相关信息走漏 义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开闪现，并将相关情况立即讲述中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   （十）计帐讲述   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述教唆性公 告登载在规矩报刊上。   （十一）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）投资金钱相沿证券的相关公告   本基金投资金钱相沿证券，基金管理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中走漏其握有的资 产相沿证券总额、金钱相沿证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内扫数的金钱相沿证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度讲述中走漏其握有的金钱相沿证券总额、金钱相沿证券市值占 基金净金钱的比例和讲述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱相沿证券明 细。   （十三）投资股票期权的相关公告   基金管理东说念主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权交易的相关情况，包括投资策略、 握仓情况、损益情况、风险筹商、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金总体风险的影响 等。   （十四）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息走漏内容与 景观准则等法例的规矩以及证券交易所的自律管理法令。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购、赎回清单、基金如期讲述、更新的招募评释书、 基金家具贵府摘录、基金计帐讲述等公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中弃取一家报刊走漏本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相关报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他行家 媒介走漏信息，然而其他行家媒介不得早于规矩媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏团结 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法令的相关规矩。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律主见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例规矩将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、法律法例或监管部门对信息走漏另有规矩的，从其规矩。           第二十部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关门径后，                    《基金合同》应当断绝： 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律主见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述约束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                 第二十一部分 爽约使命   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法例的 规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当分辩对各自 的步履照章承担抵偿使命；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当承 担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然而如发生下列情况，相应确当事东说念主 不错免责： 规矩、以及基金财产投资所在地法律法例、监管要求、证券阛阓法令或阛阓旧例动作或不 动作而形成的损失等；   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提下， 《基金合同》或者陆续履行的应当陆续履行。非爽约方当事东说念主在职责边界内有义务实时选择 必要的步调，防护损失的扩大。莫得选择顺应步调以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非爽约方因防护损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主（包括境外托管东说念主）不可收敛的身分导致业务出现差 错，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故选择必要、顺应、合理的步调进行搜检，然而未能发 现舛错的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。然而 基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的步调铲除或缩小由此形成的影响。              第二十二部分 争议的处理和适用的法律   本基金合同确当事东说念主之间对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或因本基金合同 产生的或与本基金合同相关的争议可通过友好协商、和谐阶梯措置。不肯或者不可通过协 商、和谐措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚笃、悉力、尽责地履行基 金合同规矩的义务，选藏基金份额握有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统领。             第二十三部分 基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间职权义务关系的 法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 章并在募聚合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证明 后成功。    《基金合同》的灵验期自其成功之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自成功之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。    《基金合同》原来一式三份，除上报相关监管机构外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各握 有一份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业景观查阅。               第二十四部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协商措置。