中原恒生生物科技交易型怒放式 指数证券投资基金（QDII）托管公约  基金不停东说念主：中原基金不停有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                                                       目 录   鉴于中原基金不停有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限背负公司， 按照计议法律律例的章程具备担任基金不停东说念主的履历和材干，拟召募刊行中原恒生香港上市 生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照 计议法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和材干；   中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）由中原恒生香港上市生物 科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）改名而来。鉴于中原基金不停有限公司拟担 任中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金不停东说念主，中国农业银 行股份有限公司拟担任中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金 托管东说念主；   为明确中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金不停东说念主和基 金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金合 同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有相通的含义，若有抵 触应以基金合同为准。                      一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金不停东说念主   称呼：中原基金不停有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张佑君   成立时刻：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关：中国证券监督不停委员会   批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织模式：有限背负公司   注册老本：2.38 亿元   存续时间：100 年   筹划范围：1、基金召募；2、基金销售；3、金钱不停；4、从事特定客户金钱不歇业务；   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   组织模式：股份有限公司   注册资金：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：抓续筹划   筹划范围：经受公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证职业及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱职业；代理资金计帐；各类汇兑业务；代理 战略性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或进入银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人职业；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券 投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖居品 交易业务；经国务院银行业监督不停机构等监管部门批准的其他业务。                 二、基金托管公约的依据、主见和原则   （一）坚硬托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息露馅不停办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《及格境内机构 投资者境外证券投资不停试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施〈及格境内机 构投资者境外证券投资不停试行办法〉计议问题的陈述》（以下简称“《陈述》”）、《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                         （以下简称“《指数基金指引》”）非凡 他计议法律律例与《中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）坚硬。   （二）坚硬托管公约的主见   坚硬本托管公约的主见是明确基金托管东说念主和基金不停东说念主之间在基金财产的看守、投资运 作、净值计较、收益分派、信息露馅及相互监督等计议事宜中的权力、义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）坚硬托管公约的原则   基金不停东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金投资东说念主正当权益的原 则，经协商一致，签订本托管公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本托管公约的所有术语与基金合同的相应术语具有相通含义。           三、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据计议法律律例的章程及基金合同的约定，建立计议的手艺系统， 对基金不停东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于方向指数成份股、备选成份股。基金在境内市集投资用具包括债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、方位政府债券、可疗养债券、可交换债券非凡他经中国证监会允许投资的债 券）  、金钱救济证券、货币市集用具（含同行存单、债券回购）                           、银行入款以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具。   基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管息争存眷备忘录的国度或地区证券 监管机构登记注册的公募基金(包括怒放式基金和交易型怒放式指数基金(ETF))；已与中国 证监会签署双边监管息争存眷备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的世俗股、优先股、全 球存托根据和好意思国存托根据、房地产相信根据；政府债券、公司债券、可疗养债券、住房按 揭救济证券、金钱救济证券等固定收益投资用具；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单子、交易单子、回购公约、短期政府债券等货币市集用具；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等方向物挂钩的结构性投金钱品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境 应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖居品；以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会计议章程。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行得当要津后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资方向指数成份股、备选成份股的金钱不低于基金金钱净值的 90%，且不低 于非现款基金金钱的 80%。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金境外投资组合应遵从以下限制： 交易银行在境外树立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得逾越基金金钱净值的 10%，其中抓有任一国度或 地区市集的证券金钱不得逾越基金金钱净值的 3%。 不停的沿途基金（含本基金）不得抓有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 方向指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并计较并吞机构境表里上市的总 股本，同期应当一并计较大家存托根据和好意思国存托根据所代表的基础证券，并假定对抓有的 股本权证运用疗养。 指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他金钱。 养殖品支付的启动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。 与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个使命日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值停止交 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越本基金金钱净值的 20%。   i）所有参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当采纳市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分成。 一朝借方违约，本基金根据公约和计议法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融用具或品种：   a) 现款。   b) 入款解释。   c) 交易单子。   d) 政府债券。   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可捣毁信用证。   v）本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在闲居市集通例的合理期限内要求清偿 任一或所有已借出的证券。   vi）基金不停东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何亏空负相应追偿背负。   i）所有参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据公约和计议法律有权保留或处置卖出收 益以知足索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调整以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据公约和计议法律有权保留或处置已 购入证券以知足索赔需要。   v）基金不停东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何亏空负相应 追偿背负。 出而未回购证券总市值均不得逾越基金总金钱的 50%。前项比例限制计较，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总金钱。           交易计帐等临时用途，借入现款的比例不得逾越基金金钱净值的 10%。 基金不受上述限制。 额的 20%。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个使命日内领受合理的交易门径 减仓，以合适投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵从以下限制： 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不停东说念主之外的要素以至基金不合适 该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资。 交易的，可袭取质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。 的 10%。 证券规模的 10%。 过其各类金钱救济证券测度规模的 10%。 金钱救济证券时间，淌若其信用等第下跌、不再合适投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出。   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、方向指数成份股调整、方向指数成份股流动性限制等基金不停东说念主之外的要素以至基金 投资比例不合适上述章程投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交易日内进行调整。   （3）本基金境表里投资组合均应遵从以下限制： 低于非现款基金金钱的 80%；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、方向指数成份股调整、方向指数成 份股流动性限制等基金不停东说念主之外的要素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金不停东说念主应当 30 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金不停东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的计议约定，基金合同另有约定的除外。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当 合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同顺利之日起入手。   淌若法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受计议限制，自动盲从届时灵验的法律律例或监管章程，不需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买真贵金属或代表真贵金属的根据；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未抓有基础金钱的卖空交易；   （8）平直投资与什物商品计议的养殖品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无尽背负的投资；   （12）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、摆布证券交易价钱非凡他不高洁的证券交易行径；   （14）法律、行政律例和中国证监会章程抑遏的其他行径。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受计议 限制。基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律律例或监管规 定实施，不消另行召开基金份额抓有东说念主大会。 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资筹划和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则，防备 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实施。计议交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金不停东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 定与届时灵验的法律律例矩程存在不一致或突破，基金不停东说念主应当按届时灵验的法律律例的 章程实施，不消另行召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）本基金投资银行入款应合适如下章程： 有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主 履历的并吞交易银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例测度不得逾越 20%；投 资于不具有基金托管东说念主履历的并吞交易银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例合 计不得逾越 5%。   计议法律律例或监管部门制定或修改新的按时入款投资战略，基金不停东说念主履行得当要津 后，可相应调整投资组合限制的章程。 岗亭职责、风险戒指门径和监察稽核轨制，切实防备计议风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行按时入款业务的监督与核查，审查、复核计议公约、账户而已、投资指示、入款证实书等 计议文献，切实履行托管职责。   （1）基金不停东说念主负责戒指信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付材干等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不妥形成基金财产亏空的， 基金托管东说念主不承担背负。   （2）基金不停东说念主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而形成的亏空。流动性风险 主要包括基金不停东说念主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不可知足基金闲居结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前 支取而触及的利息亏空影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金不停东说念主须加强里面风险戒指轨制的建筑。如因基金不停东说念主职工职务行动导致 基金财产受到亏空的，需由基金不停东说念主承担由此形成的亏空。   （4）基金不停东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作 办法》等计议法律律例，以及国度计议账户不停、利率不停、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与不停、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金不停东说念主应与合适履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 息争公约》     （以下简称《总体息争公约》）                  ，细则《入款公约书》的模式范本。                                 《总体息争公约》 和《入款公约书》的模式范本由基金托管东说念主与基金不停东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据计议律例对《总体息争公约》和《入款公约书》的内容进行复核。   （3）基金不停东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款根据的办理方 式、邮寄地址、计议东说念主和计议电话，以及入款证实书或其他灵验根据在移交过程中遗失后， 入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）上门托付存 款证实书或其他灵验入款根据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发出入款余额询证 函，入款分支机构非凡上司行应予配合。   （5）基金不停东说念主应在《入款公约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切背负。   （6）基金不停东说念主应在《入款公约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，不停东说念主应实时书面陈述入款行，书面陈述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金不停东说念主、基金托管东说念主出具逍遥书面证据书。变更陈述的投递 花式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定计议东说念主变更，应实时加盖公 章书面陈述对方。   （7）基金不停东说念主应在《入款公约书》中章程，因按时入款产生的存单不得被质押或以 任何花式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金不停东说念主应当依据基金不停东说念主与入款银行签订的《总 体息争公约》、       《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （1）入款证实书等入款根据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金不停东说念主应在 《入款公约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款根据（下 称“入款根据”），该入款根据为基金入款证据或到期支款的灵验根据，且对应每笔入款仅能 开具唯独入款根据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款根据 复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将入款根据原件通过上门托付至基金托管东说念主指定联 系东说念主。   （2）入款根据的遗失补办   入款根据在托付过程中遗失的，由基金不停东说念主向入款银行建议补办肯求，基金不停东说念主应 督促入款银行尽快补办入款根据，并按以上（1）的花式上门托付至托管东说念主，原入款根据自 动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金不停东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金不停东说念主应在《入款公约书》中章程，对于存期逾越 3 个月的按时入款，入款银行应 于每季末后 5 个使命日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。   因入款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的背负由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款根据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定计议东说念主。   （4）到期兑付   基金不停东说念主提前陈述基金托管东说念主入款银行上门支取入款根据原件的日历及计议计议东说念主。 入款到期前基金不停东说念主与入款银行证据入款根据已支取并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈述基金不停东说念主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金不停东说念主应将接洽闭幕见告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日陈述基金不停东说念主。   基金不停东说念主应在《入款公约书》中章程，入款根据在托付、支取过程中遗失的，入款银 行应立即陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款根据复印件上加盖业务章并出具计议解释文 件后，与入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基 金资金账户。淌若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个使命日支付，存 款银行需按原公约约定利率和本质脱期天数支付脱期利息。   淌若在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性不停的需要等原因， 基金不停东说念主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金不停东说念主与入款银行签订的《入款公约书》实施。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主在进行入款投资时有违犯计议法律律例的章程及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面模式陈述基金不停东说念主在 10 个使命日内改造。基金不停东说念主对基 金托管东说念主陈述的违章事项未能在 10 个使命日内改造的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金不停东说念主有要紧违章行动，应立即论述中国证监会，同期陈述基金不停东说念主在 由基金不停东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何背负。   （四）本基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公开辟行股票等流畅受限证 券计议问题的陈述》等计议监管章程。 行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括 由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登记结算有限 背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金参与非公开辟行证券的认购，不得预支任何模式的保证金，法律律例或中国证监 会另有章程的除外。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券，但法律律例另有章程的除外。 事会批准的计议基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险戒指轨制。基金投资非公开辟 行股票，基金不停东说念主还应提供基金不停东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金不停东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个使命日将上述而已书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个使命日内， 以书面或其他两边认同的花式证据收到上述而已。   基金不停东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对计议风险采纳积极有 效的门径，在合理的时刻内灵验不停基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤恳时，基金不停东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担所有亏空。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何背负。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时刻等。基金 不停东说念主应保证上述信息的委果、圆善，并应至少于拟实施投资指示前两个使命日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。   由于基金不停东说念主未实时提供计议证券的具体的必要的信息，以至托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担背负。                《基金合同》、 证券的行动。如发现基金不停东说念主违犯了《基金合同》                       、《托管公约》以非凡他计议法律律例的 计议章程，应实时陈述基金不停东说念主，并陈诉中国证监会，同期采纳合理门径保护基金投资东说念主 的利益。基金托管东说念主有权对基金不停东说念主的犯警、违章以及违犯《基金合同》、                                  《托管公约》的 投资指示不予实施，独立即陈述基金不停东说念主改造，基金不停东说念主不予改造或已代表基金签署合 同不得不实施时，基金托管东说念主应向中国证监会论述。 露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 金钱净值的比例、锁按时等信息。   （五）基金不停东说念主应当对投资中期单子业务进行筹议，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律律例及监管机构的 计议章程。   （六）基金托管东说念主根据计议法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）                       、基金用度开支及收入细则、基金收益 分派、计议信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒、邮件或书面教导等花式陈述基金管 理东说念主限期改造。基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不停东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈述，基金不停东说念主应以书面模式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违章原因及改造期限。在上述 规按时限内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主 对基金托管东说念主陈述的违章事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   （八）基金不停东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 公约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金不停东说念主应在章程 时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金不停东说念主应积极 配合提供计议数据而已和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交易要津也曾顺利的指示违犯法律、行政律例 和其他计议章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈述基金不停东说念主实时改造，由此形成 的亏空由基金不停东说念主承担，托管东说念主在履行其陈述义务后，赐与免责。   （十）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有要紧违章行动，应实时论述中国证监会，同期陈述 基金不停东说念主限期改造。           四、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全看守基金财产、开设和不停基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不停东说念主 计较的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金不停东说念主指示办理计帐交收、计议信息露馅和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未 实施或无故延伸实施基金不停东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                                      《试行 办法》、基金合同、本托管公约非凡他计议章程时，应实时以书面模式陈述基金托管东说念主限期 改造。基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面模式对基金不停东说念主发出回函。在限期内， 基金不停东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不停东说念主 陈述的违章事项未能在限期内改造的，基金不停东说念主应论述中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查行动，包括但不限于：提交计议而已以 供基金不停东说念主核查托管财产的圆善性和委果性，在章程时刻内回应基金不停东说念主并改正。   （四）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应实时论述中国证监会，同期陈述 基金托管东说念主限期改造，并将改造闭幕论述中国证监会。           五、托管东说念主承担的受托东说念主职责和托管职责   （一）基金托管东说念主应当按照计议法律律例履行下列受托东说念主职责 现投资指示或资金汇出入犯警、违章，应当实时向中国证监会、国度外汇不停局论述； 市集陈述境外投资参谋人，确保基金实时收取所有应得收入； 东说念主授权下，实施境外投资参谋人的指示，实时办理计帐、交割事宜； 不停局论述基金境外投资情况，并按计议章程进行国际进出申报；   （二）基金托管东说念主应当按照计议法律律例履行下列托管职责 关而已，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （三）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外金钱托管东说念主代为履行其承担的职责， 并对境外金钱托管东说念主处理计议本基金事务的行动承担相应背负。境外金钱托管东说念主在履行职责 过程中，因自己特地、坚硬等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应背负。   （四）托管东说念主、境外托管东说念主应当将其自有金钱和境内机构投资者不停的财产严格分开。                  六、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 未经基金不停东说念主的高洁指示，不得自走时用、贬责、分派基金的任何金钱。不属于基金托管 东说念主本质灵验戒指下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主看守时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的背负。 期并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基 金不停东说念主采纳门径进行催收，基金不停东说念主应负责向计议当事东说念主追偿基金财产的亏空。 第三方机构履行。除依据法律律例和基金合同的章程外，基金托管东说念主不得委用第三东说念主托管基 金财产。 金钱，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）非凡收益，不承担背负。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 抓有东说念主东说念主数合适《基金法》            、《运作办法》等计议章程后，基金不停东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时刻内，基金不停东说念主应礼聘 具有从事证券计议业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和不停 户”）   ，看守基金的银行入款，并根据基金不停东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华 夏恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 不停东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。 地区监管的计议章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 基金托管东说念主与基金联名的证券账户；境外托管东说念主在基金所投资市集的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务功令开立证券账户。 金不停东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行径。 用由基金不停东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主计帐使命，基 金不停东说念主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中 国证券登记结算有限背负公司的章程实施。基金证券账户的开立和不停应合适账户所在国或 地区计议法律的章程。 的投资业务，触及计议账户的开立、使用的，按计议章程开立、使用并不停；若无计议章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。   （五）债券托管专户的开设和不停   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的计议章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限背负公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   不停东说念主委用托管东说念主开立中央国债登记结算有限背负公司和银行间市集计帐所股份公司 债券托管账户时，应同期向中国际汇交易中心暨寰宇银行间同行拆借中心(以下简称外汇交 易中心)提交《寰宇银行间同行拆借中心交易系统联网肯求表》                            ，以便配合托管东说念主向外汇交易 中心提交联网肯求。   （六）其他账户的开立和不停 述账户开立后，基金不停东说念主应以书面模式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码 和保证金监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密 码重置由基金不停东说念主进行，重置后务必实时陈述托管东说念主。   基金托管东说念主和基金不停东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需而已。基金不停东说念主保 证所提供的账户开户材料的委果性和灵验性，且在计议而已变更后实时将变更的而已提供给 基金托管东说念主。 基金合同的章程，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金不停东说念主应提供必要的协助。新 账户按计议功令使用并不停。 从其章程办理。   （七）基金财产投资的计议有价根据等的看守   基金财产投资的计议什物证券等有价根据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主非凡 境外托管东说念主的看守库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看守库， 什物看守根据由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价根据的购买和转让，由基金托管东说念主非凡境 外托管东说念主根据基金不停东说念主的指示办理。基金托管东说念主非凡境外托管东说念主对由上述存放机构及基金 托管东说念主之外机构本质灵验戒指的有价根据不承担看守背负。   （八）证券登记 益所有东说念主(beneficial owner)的花式抓有基金财产中的所有证券。 尽交易上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独表示列记证券不属于境外托 管东说念主，不管证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名花式 本质抓有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的金钱、 任何其他东说念主的金钱离别寂寞存放。 则、市集通例的当作或不当作承担背负。 东说念主抓有，但须盲从统领该系统运营的功令、条例和条件。 抓有的证券除外)应按本公约约定登记。 的要紧改变陈述基金不停东说念主，并应基金不停东说念主要求将这些市集发生的事件或通例变化陈述基 金不停东说念主。若基金不停东说念主要求改变本公约约定的证券登记花式，基金托管东说念主非凡境外托管东说念主 应就此赐与充分派合。   （九）与基金财产计议的要紧合同的看守   由基金不停东说念主代表基金签署的、与基金财产计议的要紧合同的原件离别由基金不停东说念主、 基金托管东说念主看守。除本公约另有章程外，基金不停东说念主代表基金签署的与基金财产计议的要紧 合同应保证基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。基金不停东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将底本投递基金托管东说念主处。 因基金不停东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效果，由基金不停东说念主 负责。要紧合同基金不停东说念主的保存期限为 15 年以上，基金托管东说念主的保存期限为 20 年以上。   对于无法取得二份以上的底本的，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金不停东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金不停东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。               七、指示的发送、证据及实施   基金不停东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主或境外托管东说念主发送资金划拨非凡他款项收 付指示，基金托管东说念主实施基金不停东说念主的指示、办理基金的资金交游等计议事项。基金不停东说念主 不错委用第三方机构办理上述计议业务。   基金不停东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金不停东说念主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、网上托管银 行不停东说念主客户端录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预先 设定的业务功令自动产生的电子指示）。不停东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东说念主协商一致的花式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历 等。启用函应加盖基金不停东说念主公司公章。   不停东说念主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传简直传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指示证据东说念主员非凡计议花式。   （一）基金不停东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权陈述的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、权限和预留 印鉴。授权陈述应加盖基金不停东说念主公司公章并写明顺利时刻。基金不停东说念主应使用传真或其他 与基金托管东说念主协商一致的花式向基金托管东说念主发出授权陈述，同期电话陈述基金托管东说念主。授权 陈述经基金不停东说念主与基金托管东说念主以电话花式或其他基金不停东说念主和基金托管东说念主认同的花式确 认后，于授权陈述载明的顺利时刻顺利，未注明顺利时刻的以授权陈述的题名日历为顺利日 期。基金不停东说念主在而后三个使命日内将授权陈述的底本送交基金托管东说念主。授权陈述书底本内 容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。 东说念主及计议操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律律例矩程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在不停本基金时，基金不停东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金不停东说念主 发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及实施的时刻和要津 权限和交易权限内依照授权陈述的授权用传真花式、swift 的花式或其他基金托管东说念主和基金 不停东说念主认同的花式向基金托管东说念主、境外托管东说念主发送。基金不停东说念主在发送指示时，应确保计议 出款账户有弥散的资金余额，并为基金托管东说念主及境外托管东说念主留出实施指示所必需的时刻。   对于新股、新债申购等网下公开辟行业务，基金不停东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东说念主。   对于期货出入金业务，基金不停东说念主应于交易日历货出入金截止时刻前 2 个使命小时将期 货出入金指示发送至基金托管东说念主。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金不停东说念主应与基金托管东说念主证据已完成交易单位和 鼓吹代码建设后方可进行。   对于银行间业务，基金不停东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及计议划款指示发送 至基金托管东说念主。基金不停东说念主应与基金托管东说念主证据基金托管东说念主已完成文凭和权限建设后方可进 行本基金的银行间交易。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金不停东说念主应于行权日 14:00 前将需要托付的行 权金额及用度书面陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限责 任公司指定账户。   对于指定时刻出款的交易指示，基金不停东说念主应提前 2 个使命小时将指示发送至基金托管 东说念主；对于基金不停东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款。 证据。对于依照“授权陈述”发出的指示，基金不停东说念主不得否定其效率。 查，考证指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相 符，指示复核无误后应在规按时限内实时实施，不得延误。   闲居情况下由基金托管东说念主依据基金不停东说念主发出的出入金指示，通落后货结算银行银期转 账系统进行出入金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他遑急情况时，基金不停东说念主不错使用非银期转账 手工出入金。   非银期转账手工出入金，入金由基金托管东说念主依据基金不停东说念主提供的划款指示划往期货公 司指定账户后，由基金不停东说念主陈述期货公司进行入金操作；出金由基金不停东说念主陈述期货公司 手工将资金划往基金托管账户。   实施完期货出金或入金的操作后，基金不停东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未实施的前提下，若基金不停东说念主捣毁指示，基金不停东说念主应在原指示上注明“作 废”“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话陈述基金托 管东说念主。   （四）基金不停东说念主发送不实指示的情形和处理要津 无权或非凡权限发送指示，指示不可辨识或要素不全导致无法实施等情形。 暂停指示的实施并要求基金不停东说念主再行发送指示。基金托管东说念主有权要求基金不停东说念主提供计议 交易根据、合同或其他灵验司帐而已，以确保基金托管东说念主有弥散的而已来判断指示的灵验性。 基金托管东说念主待收皆计议而已并判断指示灵验后再行入手实施指示。基金不停东说念主应在合理时刻 内补充计议而已，并给基金托管东说念主预留必要的实施时刻，不然基金托管东说念主对因此形成的延误 不承担背负。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实施指示的情形和处理要津   基金托管东说念主发现基金不停东说念主发送的指示有可能违犯《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本公约或其他计议法律律例的章程时，应暂缓实施指示，并实时陈述基金不停东说念主，基金不停 东说念主收到陈述后应实时查对并改造；如计议交易已顺利，则应陈述基金不停东说念主在 10 个使命日 内改造，并论述中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后 履行了对基金不停东说念主的陈述以及向中国证监会的论述义务后，即视为实足履行了其投资监督 职责。对于基金不停东说念主违犯《基金法》、                  《运作办法》                       、《基金合同》                             、本公约或其他计议法律 律例的章程形成基金财产亏空的，由基金不停东说念主承担沿途背负，基金托管东说念主免于承担背负。   （六）基金托管东说念主未按照基金不停东说念主指示实施的处理方法   对于基金不停东说念主的灵验指示和陈述，除非违犯法律律例、基金合同、托管公约或具有第 （四）项所述不实 ，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延实施，不然应就基金或基金不停东说念主由 此产生的亏空负抵偿背负。   除因成心或罪恶以至基金、基金不停东说念主的利益受到损伤而负抵偿背负外，基金托管东说念主对 实施基金不停东说念主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担抵偿背负。   （七）更换被授权东说念主员的要津   基金不停东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真花式或其他基金不停东说念主和基金托管东说念主认同的花式向基金托管东说念主发出加盖基金不停东说念主公 司公章的书面变更陈述，同期电话陈述基金托管东说念主。被授权东说念主变更陈述，经基金不停东说念主与基 金托管东说念主以电话花式或其他基金不停东说念主和基金托管东说念主认同的花式证据后，于授权陈述载明的 顺利时刻顺利，同期原授权陈述失效。基金不停东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更陈述的底本 送交基金托管东说念主。变更陈述书书面底本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管 东说念主收到的传真为准。   基金托管东说念主更换接收基金不停东说念主指示的东说念主员，应提前陈述基金不停东说念主。   （八）指示的看守   指示若以传真模式发出，则底本由基金不停东说念主看守，基金托管东说念主看守指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）计议背负   对基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以至资金未能实时清 算所形成的亏空由基金不停东说念主承担。因基金不停东说念主原因形成的传输不足时、未能留出弥散执 行时刻、未能实时与基金托管东说念主进行指示证据以至资金未能实时计帐或交易失败所形成的损 失由基金不停东说念主承担。基金托管东说念主正如实施基金不停东说念主发送的灵验指示，基金财产发生亏空 的，基金托管东说念主不承担任何模式的背负。在闲居业务受理渠说念和指示章程的时刻内，因基金 托管东说念主原因形成未能实时或正如实施正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应 承担相应的背负，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本公约计议章程履行模式审核职责，淌若基金不停东说念主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权陈述等情形，基金托管东说念主不承担因实施计议指示 或断绝实施计议指示而给基金不停东说念主或基金金钱或任何第三方带来的亏空，沿途背负由基金 不停东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽模式审核义求实施指示而形成亏空的情形除外。                八、交易及计帐交收安排   基金的交易及计帐交收指基金在交易过程、申购赎回过程和基金现款分成过程中的结算 交收。基金不停东说念主不错委用第三方机构完成其在交易及计帐交收过程中的使命。境应酬易及 计帐交收使命，托管东说念主可委用境外托管机构代为完成。   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货筹划机构 同和章程运用基金财产投资权力而应允担的义务，包括但不限于采纳经纪商及投资方向等。 基金不停东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹划机构，使用其交易单位当作基金的交易 单位。基金不停东说念主和被选中的证券筹划机构签订委用公约，基金不停东说念主应提前陈述基金托管 东说念主，并将交易单位租用公约及计议文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算 数据。交易单位保证金由被选中的证券筹划机构托付。基金不停东说念主应根据计议章程，在基金 的中期论述和年度论述中将所选证券筹划机构的计议情况、基金通过该证券筹划机构买卖证 券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与露馅，并将该等情况及基金交易单位号、佣金 费率等基本信息以及变更情况实时以书面模式陈述基金托管东说念主。 同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的计议章程实施，若无明确章程的，可参照计议 证券买卖、证券经纪机构采纳的功令实施。   （1）基金不停东说念主所采纳的期货公司负责办理委用金钱的期货交易的计帐交割。   （2）基金不停东说念主应责成其采纳的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金不停东说念主发送 以保证金监控中心模式骄横本居品成交闭幕的交易结算论述及参照保证金监控中心模式制 作的骄横本居品期货保证金账户权益情景的交易结算论述。经基金托管东说念主同意，可领受电子 邮件的传送花式当作济急备份花式传输当日交易结算数据。   闲居情况下当日交易结算论述的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原 因而形成数据延伸发送的，基金不停东说念主应实时陈述基金托管东说念主，并在还原后见告期货公司立 即发送至基金托管东说念主，并电话证据数据接收情景。若期货公司发送的期货数据有误，再行向 基金不停东说念主、基金托管东说念主发送的，基金不停东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通 知基金托管东说念主，并电话证据数据接收情景。   （3）基金不停东说念主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、圆善性、委果性负 责。   由于交易结算论述的记录事项出现与本质交易闭幕和权益不符形成本居品估值计较错 误的，应由基金不停东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担背负。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金不停东说念主和基金托管东说念主在基金财产境内场内计帐交收及计议风险戒指方面的职责按 照附件《托管银行证券资金结算章程》的要求实施。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的交 易成交闭幕和交易成交模式具体办理。   淌若因为基金托管东说念主自身原因在计帐上形成基金金钱的亏空，应由基金托管东说念主负责抵偿 基金所遭受的平直亏空；淌若由于基金不停东说念主违犯市集操作功令的章程进行超买、超卖等原 因形成基金投资计帐勤恳和风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈述基金不停东说念主，由基金不停 东说念主负责不停；由于基金不停东说念主原因在计帐上形成基金金钱或基金托管东说念主的亏空，由基金不停 东说念主承担亏空抵偿背负。   基金不停东说念主和其应采纳合理门径，确保在资金结算前有弥散的资金头寸用于交易资金结 算。   基金不停东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金不停东说念主发送的划款指示时，基金银行账户或资 金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基 金托管东说念主有权断绝基金不停东说念主发送的划款指示。基金不停东说念主在发送划款指示时应充分斟酌基 金托管东说念主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金不停东说念主合适法 律律例、基金合同、本公约的指示不得拖延或断绝实施。   对于未顺利交割的结算指示以及特殊情况下的延伸交收，基金托管东说念主或其委用的境外托 管东说念主应实时陈述基金不停东说念主，以便于基金不停东说念主和基金托管东说念主共同计议不停。   由于大家投资触及不同投资市集和结算功令，对于不是因基金不停东说念主、基金托管东说念主及境 外托管东说念主的原因形成的延伸交收等情况导致基金财产亏空的，基金不停东说念主、基金托管东说念主、境 外托管东说念主不承担抵偿背负，但应当积极采纳必要门径缩小由此形成的影响。   基金不停东说念主认同基金托管东说念主非凡境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不足的情况下垫付完 成交易所需现款。基金不停东说念主认同，基金托管东说念主非凡境外托管东说念主有权向基金不停东说念主收回所垫 付的资金，并收取与所垫付资金有相的合理用度。基金不停东说念主应认同，基金托管东说念主非凡境外 托管东说念主根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应的决定，在账户资金不足的情况下垫付 交易所需资金。基金托管东说念主非凡境外托管东说念主所垫付的资金及计议的合理用度应从基金财产中 支付。基金不停东说念主认同，基金托管东说念主非凡境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣除 其所垫付的资金及计议的合理用度。若相应账户中的资金余额不足，基金不停东说念主应当按照基 金托管东说念主非凡境外托管东说念主的书面陈述，在收到书面陈述的 10 个使命日内向基金托管东说念主非凡 境外托管东说念主补足所需资金。不然基金托管东说念主非凡境外托管东说念主对基金不停东说念主托管账户中与已垫 付资金和计议合理用度额度相当的基金财产领有（并有权运用）留置权或计议使用法律章程 的其他权力，并有权处置相应证券。当基金托管东说念主非凡境外托管东说念主从基金不停东说念主收回所垫付 资金和计议合理用度时，应当相应地消释建设于基金财产上的、与收回金额相当的留置权。 由于金钱托管东说念主或境外托管东说念主原因导致的现款不足，不适用于以上要求，由此产生的效果由 金钱托管东说念主承担。 基金托管东说念主非凡境外托管东说念主运用留置权时不得损伤基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）基金申购、赎回和疗养业务处理的基本章程 东说念主。基金不停东说念主应酬传递的申购、赎回、疗养怒放式基金的数据委果性和准确性负责。基金 托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不停东说念主指示实时划拨赎回及转出 款项。 前向基金托管东说念主发送前一怒放日上述计议数据，并保证计议数据的准确、圆善。 托管东说念主发送计议数据，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商不停处理花式。基 金不停东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按计议章程保存。 进行。不然，由基金不停东说念主承担相应的背负。   为知足申购、赎回、疗养及分成资金汇划的需要，由基金不停东说念主开立资金计帐的专用账 户，该账户由注册登记机构不停。 到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金不停东说念主采纳门径进行催收，由此形成基金亏空的，基金不停东说念主应负责向计议当事东说念主追 偿基金的亏空。   划拨赎回款、疗养转出款时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时划拨； 因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不可按时划拨，基金托管东说念主不承担背负， 背负由基金不停东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定花式对账外，与投资计议的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金不停东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的模式、内容、发送、接收和证据花式等与投资指示相通。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵从“全额计帐、净额交收”的原则，逐日 按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细则资金账户净应收额或净应付额，以此细则资 金交收额，基金托管东说念主应当为基金不停东说念主提供得当花式，便于基金不停东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金托管东说念主应在交收日 15:00 时之前按照中登计帐文献从 基金计帐账户划往基金资金账户，基金不停东说念主通过基金托管东说念主提供的花式查询闭幕；当存在 资金账户净应付额时，基金托管东说念主按照中登计帐文献将托管账户净应付额在交收日实时划往 基金计帐账户，基金不停东说念主通过基金托管东说念主提供的花式查询闭幕。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时划拨； 因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不可按时划拨，基金托管东说念主应实时陈述基 金不停东说念主，基金托管东说念主不承担背负；如系基金不停东说念主的原因形成，背负由基金不停东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 关章程在中国证监会章程弁言上公告。 管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。              九、基金金钱净值计较、估值和司帐核算   基金金钱的净值计较和司帐核算按照计议的法律律例进行，基金不停东说念主不错委用第三方 机构完成。基金托管东说念主可委用境外托管东说念主完成。   （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时刻及要津   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金金钱净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的计较， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金不停东说念主每个估值日计较基金净值信息，经基金托管东说念主复核，按章程公告。   基金不停东说念主每估值日对基金金钱进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按章程对外公布。 本基金的基金司帐背负方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金计议的司帐问题，如经计议 各方在对等基础上充分参谋后，仍无法达成一问候见的，按照基金不停东说念主对基金净值信息的 计较闭幕对外赐与公布。   （二）基金金钱的估值   基金不停东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值不实的处理花式   基金不停东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值不实。   （四）基金司帐轨制   按国度计议部门章程的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金不停东说念主和基金托管东说念主在基金合同顺利后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处 理原则，离别独飞快建设、记录和看守本基金的全套账册，对计议各方各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与论述的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不停东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对不符时， 应实时陈述基金不停东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足一致。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在每月闭幕后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核； 在季度闭幕之日起 15 个使命日内完成基金季度论述的编制及复核；在上半年闭幕之日起 2 个月内完成基金中期论述的编制及复核；在每年闭幕之日起 3 个月内完成基金年度论述的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度计议章程为准。基金年度论述中的财务司帐论述 应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同顺利不足两个月的，基金不停 东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   （七）在有需要时，基金不停东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制闭幕。   （八）对于计议信息的发送与复核，基金不停东说念主和基金托管东说念主也不错领受法律律例矩程 或者两边认同的其他花式进行。                   十、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计议用度后的 余额,基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派数额由基金不停东说念主根据本质情况细则。每次基金收益分派数额的细则原则为使收益分派 后基金累计报恩率尽可能面对方向指数同期累计报恩率。   在不违犯法律律例且对现存基金份额抓有东说念主利益无要紧本质不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当要津后可对基金收益 分派原则进行调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程弁言公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派花式 等内容。   （五）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》 的计议章程在章程弁言公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                  十一、基金信息露馅   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金不停东说念主应按法律律例、基金合同的计议章程进行信息露馅，拟公开披 露的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》                       、基金合同、                            《信息露馅办法》非凡他有 关章程进行信息露馅外，基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金不停东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务： 监管机构的号召、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募评释书、基金居品而已摘录、基金合同、托管协 议、基金份额发售公告、基金合同顺利公告、基金份额上市交易公告书、基金净值信息、基 金份额申购、赎回清单公告、基金按时论述（包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度 论述）、临时论述、骄横公告、基金份额抓有东说念主大会决议、计帐论述、投资金钱救济证券的 计议公告、投资股票期权的计议公告、中国证监会章程的其他信息。基金年度论述中的财务 司帐论述需经合适《证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅要津   基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，真挚 信用，严守玄机。基金不停东说念主负责办理与基金计议的信息露馅事宜，对于根据计议法律律例 和基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息露馅文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金不停东说念主赐与公布。   基金不停东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定花式和限时露馅 的义务。   基金不停东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会规 定弁言露馅。根据法律律例应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主在章程弁言公开披 露。   当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露馅基金计议信息：   （1）因不可抗力以至基金不停东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主无法准确评估基金金钱价 值时。   （2）基金投资所触及的证券、期货交易市集或计议交易所、外汇市集遇法定节沐日或 因其他原因暂停营业时。   （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现要紧篡改，而基金不停东说念主为保障投资东说念主的 利益，决定延伸估值。   （4）出现基金不停东说念主以为属于会导致基金不停东说念主不可出售或评估基金金钱的遑急事故 的任何情况。   （5）现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金不停东说念主应 当暂停估值。   （6）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其它情况。   按计议章程须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金不停东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金不停东说念主公告。发生基金合同中章程需要露馅的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须露馅的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照计议法律律例矩程将信 息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制   （四）法律律例或监管部门对信息露馅另有章程的，从其章程。                     十二、备用信贷职业   为应付交易计帐等临时用途，经基金不停东说念主肯求，基金托管东说念主可代为向境外托管东说念主肯求 不逾越基金净值 10％的授信垫款。基金不停东说念主应按时返还境外托管东说念主垫付的欠款，支付约 定的利息和其他用度。   基金托管东说念主(或授权境外托管东说念主)可从该基金开立于基金托管东说念主或境外托管东说念主处的任何 现款账户平直扣除因使用上述垫款而给基金托管东说念主及境外托管东说念主产生的欠债(包括基金托管 东说念主及境外托管东说念主垫付的现款、以约定利率计较的利息以及计议合理用度，以下统称“欠债”)。 若现款账户余额不足以实足偿付该欠债，基金托管东说念主及境外托管东说念主将陈述基金不停东说念主补足相 应款项；若在基金托管东说念主或境外托管东说念主章程的使命日内仍未补足，则基金托管东说念主有权(或授 权境外托管东说念主)留置该基金项下金钱，并从本基金证券账户中平直处置价值相当的证券以归 还剩余欠债。如发生采纳以上门径仍不可偿还欠债的顶点情况时，基金不停东说念主有背负采纳其 他门径使上述欠债得到全额偿付。                       十三、基金用度   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不停 东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个使命日内，按照与基金不停东说念主协商一致的花式从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                十四、基金份额抓有东说念主名册的看守   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和看守，基金不停东说念主和基金 托管东说念主应离别看守基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看守，则按计议 法律律例承担背负。基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金不停东说念主审核并提交基金托 管东说念主看守。基金托管东说念主有权要求基金不停东说念主提供苟且一个交易日或沿途交易日的基金份额抓 有东说念主名册，基金不停东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。基金不停东说念主应实时向基金托管东说念主 提交基金份额抓有东说念主名册。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金不停东说念主应将计议而已送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其委果性、准确性和圆善性。基金不停东说念主和托管东说念主 不得将所看守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。                十五、基金计议文献档案的保存   （一）档案保存   基金不停东说念主应保存基金财产不歇业务行径的记录、账册、报表和其他计议而已。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他计议而已。基金不停东说念主和基金托管 东说念主都应当按章程的期限看守，其中基金不停东说念主保存至少 15 年以上，基金托管东说念主保存至少 20 年以上。境外托管东说念主抓有的与境外托管账户计议的而已的看守应按照境外托管东说念主的业务通例 看守。   （二）合同档案的建立 托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金不停东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。   （四）基金不停东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始根据、记账根据、基金账册、 交易记录和环节合同等，承担守密义务并保存，其中基金不停东说念主保存至少 15 年以上，基金 托管东说念主保存至少 20 年以上。              十六、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金不停东说念主职责停止后，仍应妥善看守基金不歇业务而已，保证不作念出对基金份 额抓有东说念主的利益形成损伤的行动，并与新任基金不停东说念主或临时基金不停东说念主实时办理基金不停 业务的移交手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金不停东说念主或临时基金不停东说念主查对 基金金钱总值和基金金钱净值。   （二）基金托管东说念主职责停止后，仍应妥善看守基金财产和基金托管业务而已，保证不作念 出对基金份额抓有东说念主的利益形成损伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金不停东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值。   （三）境外托管东说念主的更换 理相应的业务打发办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应链接遵从真挚信用、勤勉尽责的原则， 妥善看守基金财产。 但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。 承担。   （四）其他事宜见《基金合同》的计议约定。                      十七、抑遏行动   本公约当事东说念主抑遏从事的行动，包括但不限于：  （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金不停东说念主挣扎允地对待其不停的不同基金财产，基金托管东说念主挣扎允地对待其托 管的不同基金财产。  （三）基金不停东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金不停东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担亏空。  （五）基金不停东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和不停过程中任何尚未按法律律例 章程的花式公开露馅的信息。  （六）基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违章向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金不停东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寞，其高等不停东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金不停东说念主的正当指示、基金合同或 托管公约的章程进行贬责的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者行径：  （十）法律律例和基金合同抑遏的其他行动，以及依照法律、行政律例计议章程，由中 国证监会章程抑遏基金不停东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。            十八、托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更要津   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约停止的情形 而在 6 个月内无其他得当的托管机构持续其原有权力义务。 而在 6 个月内无其他得当的基金不停公司持续其原有权力义务。   （三）基金财产的计帐   基金不停东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                    十九、违约背负   （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不合适约定的，应当承担违 约背负。   （二）基金不停东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》                                   、《基金合同》 和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当离别对各自的行动依 法承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当根据各自的 特地进程对由此形成的平直亏空离别承担相应的背负。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主或基金财产形成亏空的，应就平直亏空进行赔 偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向违约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错 免责： 章程、以及基金财产投资所在地法律律例、监管要求、证券市集功令或市集通例当作或不作 为而形成的亏空等。 的亏空等。   （四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳必要的门径，竭力于 贯注亏空的扩大。   （五）违约行动虽已发生，但本托管公约大约链接履行的，在最大限定地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金不停东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本公约。若基金不停东说念主或基金 托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要救济。   （六）托管东说念主在已根据《试行办法》的要求按照严慎、守法的原则采纳、委任和监督境 外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例的要求托管金钱的前提下，对境外托管东说念主的破 产而产生的亏空，托管东说念主不承担背负。但托管东说念主应在取得基金不停东说念主的指示且基金财产或投 资东说念主承担计议用度的前提下，积极采纳门径进行追偿，基金不停东说念主应予配合。本条不受本协 议停止的影响。   （七）基金托管东说念主和其境外托管东说念主对市集的证券系统的当作、不当作或破产,以及由此 产生的亏空不承担背负。本条不受本托管公约停止的影响。   （八）基金托管东说念主非凡境外托管东说念主在按照当地法律律例、监管章程、本公约章程而当作 或不当作，且莫得任何违犯本公约的章程的情况下，对基金不停东说念主或基金财产所产生的影响， 不负背负；基金不停东说念主应向基金托管东说念主非凡境外托管东说念主补偿其因按照本公约章程的计议调换 当作或由于在莫得调换的情况下不当作所引起的亏空、用度或税费等。   （九）由于基金不停东说念主、基金托管东说念主（包括境外托管东说念主）不可戒指的要素导致业务出现 差错，基金不停东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、得当、合理的门径进行检讨，然则未能 发现不实的，由此形成基金财产或投资东说念主亏空，基金不停东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿背负。但 是基金不停东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的门径减弱或舍弃由此形成的影响。                二十、争议不停花式   因本托管公约产生或与之计议的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入不停，协商、长入 不可不停的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当 事东说念主均有收敛力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   本托管公约受中国法律统领。               二十一、托管公约的效率   两边对托管公约的效率约定如下：   （一）基金不停东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管 公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事东说念主两边根据中国证监会 的观念修改并逍遥签署托管公约。托管公约以中国证监会注册的文本为逍遥文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。托管公约的 灵验期自其顺利之日起至基金财产计帐闭幕报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自顺利之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律收敛力。   （四）本公约一式三份，公约两边各抓一份，由基金不停东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效率。                   二十二、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金不停东说念主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、计议法律律例等章程协商办理。   本公约附件组成本公约不可分割的组成部分。                   二十三、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日